Time: 8:07

Техническая экспертиза документов

Предметом технической экспертизы документов (далее - ТЭД) являются фактические обстоятельства, связанные с исполнением документов, отождествлением их материалов и средств их изготовления.[1]

Объектами ТЭД являются:

  1. документы;
  2. изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов и пр.);
  3. технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, средства множительной техники, печатные формы и пр.);
  4. вещества (изделия), применяемые для изменения содержания документов (корректирующая бумага, паста-штрих и пр.);
  5. технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;
  6. предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, но исследуемые по методикам, разработанных для типичных объектов ТЭД, - изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани и т. п., на которых необходимо выявить слабовидимые или невидимые записи;
  7. иные изделия из бумаги и картона.

В настоящее время в ТЭД выделяют два вида: 1) исследование реквизитов документов; 2) исследование материалов документов.
Реквизиты документа – это его фрагменты: тексты, выполненные полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописные записи, подписи, оттиски печатей и штампов и др. Материалы документа – это материалы письма, материал основы документа (бумага, картон), вспомогательные материалы, травящие (смывающие) средства.

Исследование реквизитов документов.
При экспертизе реквизитов документов возможно решение следующих задач:

  1. установление способа выполнения реквизитов документов;
  2. определение времени выполнения реквизитов документов[2];
  3. установление факта и способа изменения реквизитов документов;
  4. выявление слабовидимых и невидимых реквизитов документов;
  5. идентификация технических средств, применяемых для выполнения реквизитов документов;

Непосредственными объектами экспертизы реквизитов документов являются:

  1. рукописные тексты;
  2. оттиски печатных форм (документы, изготовленные полиграфическими способами; оттиски печатей и штампов; машинописные тексты; тесты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);
  3. компостерные знаки;
  4. сожженные и разорванные документы;
  5. технические средства, используемые для изготовления документов либо для внесения в них изменений.

По данной группе задач применительно к указанным объектам вопросы могут быть сформулированы в следующем виде[3].
ТЭД рукописных записей:

  1. Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи в представленном документе?
  2. Выполнена ли исследуемая подпись с предварительной технической подготовкой?
  3. Подвергались ли изменениям исследуемые записи? Если да, то каким способом?
  4. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документов?
  5. Одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе?
  6. Каково содержание записей, удаленных путем травления?
  7. Каково содержание заклеенных записей?
  8. Каково содержание вдавленных записей?
  9. Каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа?
  10. Каково содержание выцветших записей?
  11. Каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами?
  12. Каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги?
  13. Для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

ТЭД оттисков печатей и штампов:

  1. Каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документе?
  2. Вносились ли изменения в содержание оттиска печати (штампа)? Если да, то каким образом?
  3. Каково первоначальное содержание оттиска печати (штампа), подвергшегося изменению?
  4. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати (штампа) и других реквизитов документа?
  5. Каково содержание слабовидимого оттиска печати (штампа)?
  6. Нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?
  7. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документе?

ТЭД машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других знакопечатающих аппаратах:

  1. Каким способом выполнен текст?
  2. Пишущая машина какого класса, типа, вида, марки использовалась для выполнения машинописного текста?
  3. Знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа?
  4. В какой последовательности выполнены машинописный текст и другие реквизиты документа?
  5. Не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати)?
  6. Подвергалось ли изменению содержание текста документа? Если да, то каким способом?
  7. Каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению?
  8. Каково содержание слабовидимого текста?
  9. На одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов?
  10. Одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты?

ТЭД полиграфической продукции:

  1. Ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и т. д.)?
  2. Производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии)?
  3. Каково содержание слабовидимого текста?
  4. С одного ли набора (формы, клише) напечатаны представленные документы?
  5. Каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого множительного аппарата), примененного для выполнения копии?
  6. На одном ли электрофотографическом аппарате (другом множительном аппарате) выполнены копии?
  7. Выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа?
  8. В какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты?

ТЭД наклеенных реквизитов:

  1. Проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе?
  2. Изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа? Если да, то каково первоначальное содержание текста документа, подвергшегося изменению?

ТЭД компостерных знаков:

  1. Каково содержание компостерных знаков?
  2. Подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков?
  3. Нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

ТЭД сожженных документов:

  1. Результатом сгорания каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?
  2. Каково содержание текста сожженных документов?

ТЭД разорванных документов:

  1. Составляли ли ранее представленные обрывки единый документ?
  2. Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (иному конкретному изделию)?
  3. Одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов?
  4. Каково содержание разорванных документов?

Исследование материалов документов.[4]
Исследование материалов документов подразделяется на ТЭД материалов письма (красящие вещества), ТЭД материалов основы документов (бумага, картон), ТЭД вспомогательных материалов и ТЭД травящих (смывающих) веществ.
ТЭД материалов письма:
Непосредственными объектами ТЭД материалов письма являются красящие вещества в/на различных носителях.
При проведении ТЭД материалов письма возможно решение следующих задач:

  1. установление рода (вида), потребительского назначения материала письма;
  2. установление вида технического средства по штрихам;
  3. установление принадлежности материала письма в штрихах конкретных записей и в емкости единой массе;
  4. идентификация индивидуально выделенного объема материала письма.

По данной группе задач применительно к указанным объектам вопросы могут быть сформулированы в следующем виде:

  1. Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
  2. Одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах?
  3. Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах?
  4. Имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма?
  5. Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
  6. Не выполнены ли записи в документе пастой из стержня представленной шариковой ручки?
  7. Использовалась ли для нанесения оттисков печати в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
  8. Использовалась ли для нанесения оттисков печатей в представленных документах штемпельная краска из конкретного флакона (конкретной штемпельной подушки)?

ТЭД материала основы документа:
Непосредственными объектами ТЭД материала основы документа являются бумага (картон) и изделия из нее, а также материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате сожжения, взрыва, измельчения (пепел, обгоревшие, разволокненные частицы).
При проведении ТЭД материала основы документа возможно решение следующих задач:

  1. установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, бумаге;
  2. установление принадлежности частиц бумаги изделию определенного вида;
  3. установление принадлежности бумаги определенному объему;
  4. установление принадлежности частей бумажных изделий единому целому: фрагментов – одному листу или изделию, листов потребительского формата – конкретному бумажному изделию.

По данной группе задач применительно к указанным объектам вопросы могут быть сформулированы в следующем виде:

  1. Являются ли представленные объекты (пепел, частицы) остатками бумаги? Если да, то какого именно вида бумаги?
  2. Какому виду изделия принадлежит представленный лист бумаги (часть листа)?
  3. Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию?
  4. Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?

ТЭД вспомогательных материалов:
Непосредственными объектами ТЭД вспомогательных материалов являются клей и корректирующие вещества как в виде частиц (слоя) на поверхности фрагментов документа, так и в емкостях; материалы, предназначенные для скрепления частей документа (нитки и пр.) и для изготовления внешних покрытий документов; частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления.
При проведении ТЭД вспомогательных материалов возможно решение следующих задач:

  1. установление вида вспомогательного материала;
  2. установление источника происхождения вспомогательного материала;
  3. установление принадлежности вспомогательного материала индивидуально выделенному объему;
  4. установление принадлежности частиц, утративших первоначальную структуру материала и изделия, фрагментам документов или изделий, предназначенных для их изготовления.

По данной группе задач применительно к указанным объектам вопросы могут быть сформулированы в следующем виде:

  1. Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
  2. Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
  3. Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея?
  4. Не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность?

ТЭД травящих и смывающих веществ:
Непосредственными объектами ТЭД травящих и смывающих веществ являются вещества, использованные для удаления реквизитов в документе (кислоты, растворители и пр.), а также их остатки (продукты превращения), адсорбированные основой документа.
При проведении ТЭД травящих и смывающих веществ возможно решение следующих задач:

  1. установление факта воздействия на документ травящим (смывающим) веществом;
  2. установление химической природы веществ, использованных для удаления записей;
  3. установление принадлежности вещества, использованного для травления записей в документе (документах), индивидуально выделенному объему (т. е. находящемуся в конкретной емкости).

По данной группе задач применительно к указанным объектам вопросы могут быть сформулированы в следующем виде:

  1. Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
  2. Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
  3. Какова химическая природа представленного вещества? Не могло ли такое вещество быть использовано для изменения содержания документа?
  4. Не использовалось ли вещество одного и того же вида для удаления реквизита в нескольких представленных документах?
  5. Не использовалось ли вещество из данной емкости для удаления реквизитов в представленном документе?

Правила обращения с объектами ТЭД.

    1. Правила обращения с исследуемыми объектами ТЭД:
      1. документы должны предоставляться в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
      2. не допускается подшив исследуемых документов к материалам дела, их хранение необходимо производить в отдельных конвертах (пакетах);
      3. необходимо оберегать исследуемые документы от воздействия света, влаги, повышенных температур;
      4. не допускается делать на исследуемых документах каких-либо пометок, обводок, указаний.
    2. Правила сбора образцов для сравнительного исследования, направляемых для проведения ТЭД:
      1. При идентификации печатей и штампов по их оттискам на экспертизу направляются 8-10 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей, штампов, выполненных при различных условиях (разная сила нажима; разная интенсивность окрашивания; нанести оттиски на бумагу, аналогичную по структуре поверхности бумаге исследуемого документа)[5].

Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (2-3 года и более), необходимо представить образцы оттисков данной печати (штампа), относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа (свободные образцы).
Если в ходе дела обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) необходимо направить на экспертизу.

  1. При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущей машине, на которой, предположительно выполнены документы, или же сама пишущая машина.

В определении (постановлении) о назначении экспертизы должно быть указано: не подвергалась ли пишущая машина ремонту, если да, то какому именно.

  1. При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на электрофотографических аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (свободные образцы), а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). Если аппарат подвергался ремонту, необходимо указать характер ремонта.

[1] В предмет ТЭД не входит решение вопроса о подлинности или поддельности документа, т.к. эти понятия включают в себя юридическую оценку, которую делает суд (следователь) на основании фактических данных, установленных в ходе проведения экспертизы. Эксперт же решает лишь технические вопросы. Поэтому формулировка вопроса - «Является ли представленный документ поддельным» является неправильной. Вопрос следует формулировать следующим образом – «Имеются ли какие-либо изменения в документе? Если да, то каким способом они выполнены?».

[2] ТЭД по установлению времени выполнения записей (подписей) пастами шариковых ручек, а также оттисков печатей, нанесенных штемпельными красками, проводятся в Российском федеральном центре судебной экспертизы Министерства юстиции РФ (г. Москва), так как такой вид исследования предполагает наличие сложной приборной базы, а также коллекции образцов красителей для сравнительного исследования.

[3] Приведенные вопросы являются типовыми, в определении же суда (постановлении следователя) вопросы должны полностью индивидуализировать исследуемый документ (то есть содержать его наименование и все реквизиты), а также конкретный объект исследования (то есть необходимо указать какая именно запись либо оттиск печати и пр. подлежат исследованию, их местоположение в представленном документе). Например: «Имеются ли какие-либо изменения записей в графе 2 договора аренды № 2/7 от 5 марта 2000 г.? Если да, то каким способом они выполнены, и каково их первоначальное содержание?»

[4] В настоящее время в связи с отсутствием необходимой приборной базы исследование материалов документов в лаборатории не проводится. Однако данный вид исследования планируется ввести уже со 2-го полугодия 2003 г.

[5] При получении экспериментальных образцов оттисков печатей, штампов не допускается промывание или чистка печатной формы (клише).

Новости

Российское агентство правовой и судебной информации "РАПСИ"

Российское агентство правовой и судебной информации "РАПСИ": достоверность и оперативность